本报讯(记者张燕)日前,集团公司法务部贯彻落实上级有关精神,立足企业实际下发了《继续做好风险管理(含内控建设)工作有关事项的通知》(以下简称《通知》),明确了风险管理(含内控建设)相关事项。

《通知》强调,各单位应尽快成立董事会下风险管理与内控建设领导机构或类似机构。具备条件的子公司应成立董事会下风险管理与内控建设委员会,不具备条件的分子公司或其他经营实体类单位应成立风险管理与内控领导小组或类似机构。《通知》指出,在前两年法律风险管理、全面风险管理工作推进中,集团公司大多数单位都以一定形式成立风险管理工作领导小组,但由于工作推进层面等因素,多数风险管理工作领导小组在实际运行中未能发挥明显作用。为此,各单位要严格落实省国资委相关文件要求,在原有领导小组基础上有所增补、吸收,加强风险管理与内控工作组织的高层领导与协调。

风险管理和内控建设的有效性依赖于有效的信息收集与沟通。《通知》明确,各单位应根据监管要求和风险管理与内控工作进展,在前期信息收集、分层汇总已有分工的基础上,调整、优化、落实相应信息提报责任,不断完善信息报告机制,分解落实提报责任。同时,根据省国资委相关文件要求,增补战略与行业发展趋势吻合程度、技术投入比率、公司治理结构有效性等提报内容。

内控是风险管理体系的重要构成部分。《通知》强调,国家五部委内控应用指引(1—5号),旨在规范企业组织结构、发展规划、人力资源、社会责任、企业文化工作。各单位应强化学习,按照指引涉及的业务和相关部门岗位,明确分工协同、主次责任,查缺补漏、消冗补缺,查明本单位符合项与不符合项,提出优化措施,明确整改和健全期限。法务部将对部分重点单位学习对照情况进行抽查。此外,还将在9月初到11月底,以函件邮件、走访现场、现场陈述会、调研等形式对部分单位下辖机构在内控自我评价中自查情况与内控建设现状展开抽查。

《通知》明确,各经营类实体单位要坚决落实省国资委“决策风险专项评估报告”工作要求,以防控决策风险为突破,改进决策管理,提升决策水平。其中,重大决策事项要拟定专项风险评估报告,重要和一般决策事项可填写《会议决策事项风险评估登记表》。

为了企业长远发展,要坚定不移、有力推进风险管理与内控工作,《通知》还强调,在制订2019年年度计划时,各单位必须将风险管理(含内控建设)工作纳入年度重点工作计划和运行考核之中。